單項選擇題

高級管理層應(yīng)該每年（）識別和評估銀行所面臨的主要合規(guī)風險問題以及管理這些合規(guī)風險問題的計劃。

A、至少一次
B、至少兩次
C、至少四次
D、至多四次

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單項選擇題

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，銀行高級管理層負責在銀行內(nèi)部確立起本行一種（）的合規(guī)職能。

A、永久、有效并有充足資源保障
B、靈活機動
C、階段性存續(xù)
D、與銀行經(jīng)營密切相關(guān)

單項選擇題

根據(jù)巴塞爾委員會關(guān)于合規(guī)的咨詢文件，董事會和高級管理層應(yīng)當提倡這樣一種組織文化，它通過行動和言語建立起（）在從事銀行業(yè)務(wù)活動時都將遵守法律、規(guī)則和標準的預(yù)期。

A、高級管理人員
B、各級管理層
C、法律與合規(guī)部門
D、所有員工（包括高級管理層）

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