中國銀行(派駐經理)考試多項選擇題每日一練(2020.03.18)

A.派駐業(yè)務經理作為全行內控管理手段之一，在新線下的操作風險管控中發(fā)揮著尤為重要的作用
B.派駐業(yè)務經理發(fā)揮“第一時間、第一現(xiàn)場”的內控作用
C.派駐業(yè)務經理發(fā)揮“落實制度、規(guī)范操作、業(yè)務輔導”的作用
D.派駐業(yè)務經理發(fā)揮“評估流程、反饋信息、識別風險”的作用

A.數(shù)據篩選
B.錄像查閱
C.交易確認
D.上門核實

A.營業(yè)機構憑有權審批人雙人審批的《中國銀行股份有限公司上門預留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營業(yè)柜臺（監(jiān)控下）現(xiàn)場辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務用章

A.主動、持續(xù)地識別評估業(yè)務流程中的潛在風險并采取整改措施，使防范風險、遏制大要案件的關口前移
B.重點關注高風險領域和關鍵業(yè)務流程，當發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風險事件、外部極端操作風險事件、重大內部控制問題等情況，及時啟動RACA流程對相應業(yè)務流程進行評估，以強化、完善風險控制
C.定期審查、更新評估記錄情況，及時反映操作風險的變化趨勢和控制措施的適當性和有效性
D.對識別、評估出的操作風險進行梳理和有限級別排序，定期向內部控制委員會報告操作風險整體狀況和重大操作風險

A.中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證
B.16歲以下公民應有監(jiān)護人代理開戶，出具代理人身份證及使用人戶口
C.中國公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時身份證