合規(guī)風險防控問答題每日一練(2019.11.20)

問答題
郵儲銀行2009年合規(guī)風險政策是什么？
答案：合規(guī)風險管理服務(wù)于我行資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)營轉(zhuǎn)型，推行合規(guī)風險的“零缺陷”、“零容忍&r...
問答題
市場風險管理政策和程序的主要內(nèi)容包括哪些？
答案：（一）可以開展的業(yè)務(wù)，可以交易或投資的金融工具，可以采取的投資、保值和風險緩解策略和方法；
（二）商業(yè)銀行能夠...
問答題
什么是合規(guī)風險？
答案：
是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險。
問答題
合規(guī)風險基本報告包括哪些內(nèi)容？
答案：合規(guī)風險基本報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）上一報告期合規(guī)風險管理措施落實情況；
（二）本報告期合規(guī)...
問答題
商業(yè)銀行在設(shè)計限額體系時應(yīng)當考慮哪些因素？
答案：（一）業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度；
（二）商業(yè)銀行能夠承擔的市場風險水平；
（三）業(yè)務(wù)經(jīng)營部門的既往業(yè)...